大小非违规接二连三 更严厉处罚正在酝酿
记者从中国证监会有关部门获悉，因涉嫌违法违规，四川宏达股份(600331行情,股吧)有限公司的股东四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司已被立案稽查。目前，中国证监会稽查总队正在调查中。
上海证券交易所在4月29日的日常监控中发现，宏达股份两个持有解除限售存量股份的股东账户，在当日通过竞价交易系统分别减持了751.36万股和696.23万股，减持数量占宏达股份总股本比例分别达到了1.46%和1.35%。
而根据证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》相关规定，“预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。”
上交所随后在4月30日发布公告，对宏达股份“大小非”的超额违规减持行为予以公开谴责。同时，上交所决定限制两公司账户从2008年4月30日至5月28日对宏达股份的卖出交易。宏达股份因而成为《指导意见》实行后违规减持第一案。
证监会有关负责人此前曾表示，对于上述事件，“绝对不会止于交易所的谴责，不能纵容这种乱卖行为。”对于类似违规行为，证监会将会出台比较具体的惩罚措施，切实对这一行为起到惩戒作用。
几乎无成本的代价也使大小非们前赴后继违规减持。
继宏达股份两股东、冠福家用一股东之后，沪市又曝出了两市第三例大小非违规减持。
记者昨日获悉，上海证券交易所在日常监控中发现“开开实业”一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占“开开实业(600272行情,股吧)”总股本比例达到了1.55％，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。对此，上交所根据相关规则，对该“大小非”股东，即中国石油(601857行情,股吧)化工股份有限公司上海石油零售分公司，在调查核实基础上作出严肃处理。
根据上交所作出的《关于对中国石油(601857行情,股吧)化工股份有限公司上海石油零售分公司违规减持解除限售存量股份的处理决定》，上交所对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责。对该“大小非”股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该“大小非”股东的交易行为，上交所已提请中国证监会继续查处。
上交所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。
上交所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》，要求各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。
此外，上交所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。（上海证券报 商文 王璐）
维稳为上 尚福林主打IT牌
证券市场的稳定成为近期监管部门最关注的重点。早报记者昨天从消息人士处获悉，中国证监会主席尚福林于4月29日召集电视会议，要求基金、券商强化“信息系统安全”。证券行业人士告诉早报记者，这是监管部门“第一次大张旗鼓要求注意信息安全”，“对IT的重视程度也是前所未有的高”。
“双十”标准
今年以来的市场大幅震荡及连续向下调整，让监管部门对资本市场的信息系统安全尤其关注。
据透露，中国证监会于4月29日召开证券期货行业信息系统安全工作视频会议，对维护市场稳定和信息系统安全保障工作展开统一部署，证监会主席尚福林、副主席桂敏杰和庄心一到会作了重要讲话。
据参会人士称，监管部门对证券、证券公司提出了加强IT治理结构，提高IT地位的“双十”标准：即每年在IT方面的投入要达到公司利润的百分之十；IT人员要达到公司总人数的百分之十。
据估计，目前国内各基金公司、证券公司的IT人员占公司总人数的约5%，能达到“双十”标准的公司几乎没有。对于监管层如此高规格地把IT放在重要位置，证券行业人士表示这是“头一遭”。眼下各基金公司及证券公司都在到处挖人填补空缺。
一把手领衔
各地证券监管部门也已开始行动。早报记者获悉，上海市证监局昨天已向上海各家证券公司、基金公司下发《关于贯彻落实维稳要求、强化信息系统安全保障有关工作的通知》，称“维稳工作不仅仅是资本市场长期健康发展的内生性要求，也是确保国民经济持续、稳定、健康发展的重要保障”。
上海市证监局要求，各公司明确措施到位、责任到人、时间到点的工作方案，并于5月10日前以电子及书面形式向其提交工作方案和初步落实情况报告，内容包括各证券类公司的一把手作为维稳工作第一责任人所应承担的工作职责、总部各相关部门及分支机构在维稳工作中的职能分工，以及总部对分支机构维稳工作进行统一协调、管理及督促的具体措施等。
监管部门甚至要求，各机构应该“增加设备配置，增强安全管理能力；完善应急预案，加强应急演练等”。
再提风险教育
在这次“信息系统安全保障”工作中，与信息系统相关度不大的“投资者教育”和“投诉处理”再次被提及。
在投资者教育中，监管部门要求，“引导投资者认识、防范和管理风险，确保交易安全”，“相关部门、分支机构及人员向投资者推介产品和业务时，应充分揭示风险”。
此外，证券公司应建立了解投资者（尤其是中小投资者、新入市投资者）身份、财产与收入状况、金融证券知识背景和风险偏好等情况的工作计划及流程，引导投资者审慎投资。而基金公司应明确进一步完善客户服务，加强与投资者沟通的制度与工作安排。
对于“投诉处理”，监管部门要求，针对投诉处理中可能出现的紧急、重大、异常情况建立报告、化解机制，确保将投诉中反映的重大问题解决在当时当地，防范矛盾激化和上交，杜绝事态扩大，进而影响稳定；各公司应结合自身实际，排查办公、营业场所存在的安全隐患和薄弱环节，完善消防、安全保卫措施。
监管部门称，“因工作不重视、措施不到位而引发风险问题的”，“将采取必要监管措施，并对公司及相关责任人员予以严肃处理”。（东方早报 肖莉）
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