上海证监局局长助理朱健发表致辞并做主题发言
历时近3个月、广揽上海地区30家基金公司共同参与的“2008走近基金系列活动”即将在沪落下帷幕，而作为本次活动的“收官大戏”，12月23日，“走近基金 偕行以远——2008走近基金系列活动主题沙龙”在上海富豪环球东亚酒店隆重举行。
本次主题沙龙旨在全面回顾、总结活动的举办经验和成效，并对下一阶段上海地区投资者教育工作的开展进行深入探讨。沙龙同时赢得上海地区30家基金公司部分高管参与；部分托管行、代销机构、基金研究机构也出席了沙龙，并对上海基金业未来的可持续发展献计献策。
与会各方表示，近年来，上海基金业始终致力于为基金公司与投资者搭建良好的互动平台，而本次举办的“2008走近基金系列活动”也有效拉近了基民与基金公司的距离。但基民与基金公司之间的沟通互动是一项长期工程，只有监管层、基金公司、投资者三方共同努力、持之以恒，才能真正让基民正确认识基金公司与基金投资，从而全面推动基金业乃至证券市场长期、稳定的发展。
走近基金活动成效显著
“2008走近基金系列活动”是由上海证监局指导、上海地区30家基金公司共同主办、部分基金业务机构参与、东方财富网承办的大型投资者教育活动。活动从10月10日开展至今，通过在线路演、总裁专访、基金销售适用性原则座谈会、基金观察团等形式，在帮助拉近投资者与基金公司的距离、推动投资者客观认识基金公司等方面取得了累累硕果。
其中，为给投资者与基金公司创造良好的接触与互动机会，活动于10月10日举办了“稳健为本、风控为先——上海地区30家基金公司大型在线路演”；短短2个小时内，路演便吸引了316万投资者的积极关注、总计提出15,000多个问题。不少投资者认为，基金公司对这些问题的回答让他们更为正确地认识了当前市场的宏观形势，也让自己进一步树立起价值投资的理念。
而“总裁专访”则力图向广大投资者全面展现基金公司的企业文化及经营理念，客观呈现基金公司在投资理财方面专业、负责的形象。迄今为止，本次活动的参与媒体已专访了上海地区18家基金公司总裁，他们纷纷对当前基金业的投资现状、企业经营管理及投资风控流程、维护及推进投资者良好关系等焦点话题发表了各自看法。
接连6场的“基金观察团”更是让媒体、普通投资者、机构投资者和专家学者都“零距离”接触到基金公司。所有被访基金公司都相当重视此次活动，并向观察团成员详细介绍了公司的基本情况与投研与风控的具体流程。一名普通投资者在席间表示，这种活动形式十分好，希望今后能进一步举办类似活动，从而帮助他们更客观地看待基金公司的投资行为。
销售适用性原则有待加强推广
作为“2008走近基金系列活动”的一大“重头戏”，活动举办的“基金销售适用性原则座谈会”更是受到社会各界的普遍关注。
据了解，自去年10月《证券投资基金销售适用性指导意见》颁布至今，沪上已有数十家基金公司通过开展网上调查、在线交流、纸质问卷、现场咨询、风险自测等多种形式，全方位对基民普及、推广该原则。然而，仍有众多投资者不了解该原则的具体内容，部分基金销售渠道对该原则的推广也有待进一步加强。
对此，活动通过开辟专题网页、网络路演、举办座谈会以及在线调查等形式，在11月份重点对基金销售适用性进行了推广。11月5日举办的“基金销售适用性原则座谈会”召集了沪上数家基金公司的客服代表及部分媒体、全面交流该原则发布以来的推广情况及感想，以便进一步推动基金公司与基金销售机构向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的基金产品，切实保护投资者的合法权益。
“基金产品五花八门，根本无法做到——了解。基民想要对基金产品有一个清楚的判断，需要以一定的专业知识为基础。”上海证监局表示，“《基金销售适用性原则》将帮助基民找到适合自己的产品，有效减少不规范销售行为的出现，并从源头上控制投资风险。”
部分基金公司代表在接受记者采访时也认为，基金销售适用性原则的实施不仅是出于对投资者的保护，也是对基金公司的保护。“不过，该原则只是对基民进行风险测试的定位，并为他们的购买行为提供一个参考依据，投资者仍需充分了解自己的投资偏好及风险承受能力，以便更好地保障他们的切身利益。”
业内认为，目前，沪上30家基金公司对基金销售适用性原则的推广已经取得一定成效，但仍有许多投资者并不了解该原则的具体内容。他们表示，在此方面，监管层、基金公司、媒体都应承担相应的社会责任，才能真正推进证券市场的健康发展。
投资者教育工作任重道远
近年来，上海基金业始终致力于为基金公司与投资者搭建良好的互动平台，积极推动上海基金市场的健康发展。2007年6月底，上海地区就已开展为期半年的“上海基金业投资者教育系列活动”。其中，仅首场在线路演便吸引了近478万名投资者的积极关注，极大程度地促进了基金公司与投资者之间的面对面交流。
但对于中国年轻的基金市场和上亿基民，沟通工作只是刚刚起步。
“07年我们的基金投资者教育活动主要是向投资者揭示基金投资风险，是基金投资基础知识的传授；而‘2008年走近基金系列活动’则强调基金公司和投资者之间的互动，希望让投资者更为客观地认识、了解基金公司。”上海证监局相关人士表示。
他透露，为进一步体现上海辖区投资者教育工作的延续性，2009年，上海地区的投资者教育活动将力图帮助投资者树立理性的投资观念，并通过在整个市场范围中倡导股权文化，让每一个证券投资者都能成为对自己资本负责任的股东。“我们希望能为上海加快推进国际金融中心建设培育一批成熟的投资者。”
记者了解到，目前，“2008走近基金系列活动”即将步入尾声，并计划于12月31日全面落幕。而现阶段，上海证监局已在规划2009年的投资者教育工作，以便进一步推动投资者树立科学的投资理念、并拉近基民与基金公司的距离。
业内认为，伴随着资本市场的风云变幻，如何帮助基民更正确地认识基金公司，如何进一步增强基民与基金公司的交流互动，已成现阶段基金市场参与各方的当务之急。“2008走近基金系列活动”为基民与基金公司创造了良好的对话机，但基民与基金公司之间的沟通工作依然任重道远。监管层、基金公司、投资者三方应共同努力，各自承担肩负着的社会责任，全面推动基金业以及证券市场长期稳定的发展。
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